ছেবিয়ে বিচাৰিছে যে পঞ্জীয়ন নোহোৱা প্ৰতিষ্ঠানে বিনিয়োগৰ পৰামৰ্শৰ বাবে এছ. পি. আৰ. আই. এ.-ৰ পৰিচয় ব্যৱহাৰ কৰিছিল

এই নিৰ্দেশটোৱে প্ৰায়ে এজন পঞ্জীয়নভুক্ত উপদেষ্টা, চাই প্ৰফিসিএণ্ট ৰিচাৰ্চ ইনভেষ্টমেণ্ট এডভাইজাৰী (এছ. পি. আৰ. আই. এ.) ৰ পৰিচয় ব্যৱহাৰ কৰি, পঞ্জীভুক্ত নোহোৱা বিনিয়োগ পৰামৰ্শমূলক সেৱা প্ৰদান কৰা আৰু বিনিয়োগকাৰীসকলক নিশ্চিত লাভৰ প্ৰতিশ্ৰুতি দিয়াৰ অভিযোগৰ বাবে শ্ৰী চাই প্ৰফিসিএণ্ট ফাইনেন্সিয়েল চাৰ্ভিচেছ (স্বত্বাধিকাৰী শ্ৰীমতী মাধুৰী গাৰ্গ) ৰ বিৰুদ্ধে ছেবিৰ তদন্তক সম্বোধন কৰে।

শ্ৰী চাই দক্ষ বিত্তীয় সেৱা (স্বত্বাধিকাৰীঃ শ্ৰীমতী মাধুৰী গাৰ্গ); চাই দক্ষ গৱেষণা বিনিয়োগ পৰামৰ্শদাতা (স্বত্বাধিকাৰীঃ শ্ৰীমতী মীশিকা বিশ্বকৰ্মা); শ্ৰী শ্যামসুন্দর বিৰমণি (অভিযোগকাৰী); ইজবাজ (পৰিশোধ সেৱা প্ৰদানকাৰী)।

• ছেবিয়ে অভিযোগ কৰিছিল যে জাননী প্ৰদানকাৰীয়ে ছেবিআই আইনৰ ধাৰা 12 (1) আৰু আই. এ. নিয়মাৱলীৰ নিয়মাৱলী 3 (1) উলংঘন কৰি পঞ্জীয়নবিহীন বিনিয়োগ পৰামৰ্শমূলক কাৰ্যকলাপত জড়িত আছিল।
• ছেবিয়ে অভিযোগ কৰিছিল যে জাননী প্ৰদানকাৰীয়ে পি. এফ. ইউ. টি. পি. নিয়মাৱলী উলংঘন কৰি নিশ্চিত ৰিটাৰ্ণ (বিশেষকৈ <আই. ডি. 1> সঠিকতা আৰু প্ৰায় 8 লাখ টকা লাভ) প্ৰতিশ্ৰুতি দিছিল।
• উদ্ধৃত প্ৰমাণৰ ভিতৰত আছে শ্ৰীযুত শ্যামসুন্দর বিৰমণিৰ 5 লাখ টকা পৰিশোধৰ অভিযোগ আৰু এছ. পি. আৰ. আই. এ.-ৰ নামত প্ৰেৰণ কৰা ইমেইল।
• ছেবিয়ে উল্লেখ কৰিছিল যে এছ. পি. আৰ. আই. এ.-ৰ কাৰ্য্যকলাপৰ সৈতে একাউণ্টটো সংযুক্ত হোৱাৰ স্বত্ত্বেও অভিযোগকাৰীৰ পৰা ধন পৰিশোধ শ্ৰী ছাই প্ৰফিচিয়েণ্ট ফাইনেন্সিয়েল চাৰ্ভিচেছৰ বেংক একাউণ্টত প্ৰতিফলিত হৈছিল।
• জাননী প্ৰদানকাৰীয়ে দাবী কৰিছিল যে তেওঁ কেৱল আউটছ'ৰ্চিং চুক্তিৰ অধীনত প্ৰশাসনিক/বেক-অফিচ সমৰ্থন প্ৰদান কৰিছিল আৰু বিনিয়োগৰ পৰামৰ্শ প্ৰদান কৰা নাছিল বা গ্ৰাহকৰ পুঁজি ৰখা নাছিল।
• প্ৰদান কৰা নথিপত্ৰটো চূড়ান্ত সিদ্ধান্ত লোৱাৰ আগতে কাটি দিয়া হয়, সেয়েহে নিৰ্দিষ্ট জৰিমনা, নিষেধাজ্ঞা আদেশ, বা ধন ঘূৰাই দিয়াৰ নিৰ্দেশনা পাঠটোত উল্লেখ কৰা হোৱা নাই।

নথিপত্ৰটোৰ পৰা এ. আই.-ৰ দ্বাৰা লিখা, আৰু ইয়াৰ বিপৰীতে পৰীক্ষা কৰা। তলৰ মূলটো কাৰ্য্যকৰী।

মূল নথিপত্ৰ