এক্সিছ মিউচুৱেল ফাণ্ডৰ ওপৰত পেচ ষ্টক ব্ৰোকিং কৰাৰ বাবে চেবিৰ জৰিমনাৰ নিৰ্দেশ

কোনে চিন্তা কৰিছেঃ পেচ ষ্টক ব্ৰকিং চাৰ্ভিচেছ প্ৰাইভেট লিমিটেড (জাননীদাতা); মিষ্টাৰ কালীশ্বৰণ পাণ্ডিয়ান (ডিলৰ); মিষ্টাৰ ৰাজীৱ ৰঞ্জন (ব্যৱসায়ী); এক্সিছ মিউচুৱেল ফাণ্ড (প্ৰভাৱিত সত্তা)।

ছেবিয়ে কি বিচাৰি পাইছিল বা আদেশ দিছিল

• এছ. ই. বি. আই.-য়ে 2020 চনৰ 1 এপ্ৰিলৰ পৰা 2022 চনৰ 31 মাৰ্চলৈকে এক্সিছ মিউচুৱেল ফাণ্ডৰ সন্দেহযুক্ত ফ্ৰণ্ট-ৰানিংৰ বাবে লেনদেনৰ তদন্ত কৰিছিল।
• ছেবিয়ে আই. পি. ঠিকনা আৰু ব্যৱহাৰকাৰী আইডি মেপিংৰ ৰক্ষণাবেক্ষণৰ সন্দৰ্ভত ছেবিআই (ষ্টক ব্ৰকাৰ্ছ) নিয়মাৱলী, 1992, আৰু 6 নৱেম্বৰ, 2013 তাৰিখৰ ছেবিআই চাৰ্কুলাৰ উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছিল।
• ছেবিয়ে উল্লেখ কৰিছিল যে পেচ-এ প্ৰশ্নযুক্ত ব্যৱসায়সমূহৰ বাবে নিৰ্দিষ্ট ব্যৱহাৰকাৰী আইডি-ত মেপ কৰা আইপি ঠিকনাসমূহ প্ৰদান কৰিব নোৱাৰিলে।
• ছেবিয়ে এটা নিৰ্দিষ্ট চি. টি. চি. এল. আই. ডি.-ৰ অধীনত সম্পন্ন কৰা ব্যৱসায়সমূহ বিশ্লেষণ কৰিছিল, য'ত মিষ্টাৰ কালীশ্বৰণ পাণ্ডিয়ানক বিনিময় ৰেকৰ্ডত অনুমোদিত ব্যক্তি হিচাপে তালিকাভুক্ত কৰা হৈছিল, আনহাতে পেচে দাবী কৰিছিল যে মিষ্টাৰ ৰাজীৱ ৰঞ্জনে আইডিটো পৰিচালনা কৰিছিল।
• পেচে অভিযোগ কৰিছিল যে এই পাৰ্থক্যটো এক ক্লাৰিকেল ত্ৰুটি আছিল আৰু মিষ্টাৰ পাণ্ডিয়ানৰ ব্যৱসায়িক কাৰ্যকলাপৰ সৈতে কোনো সম্পৰ্ক নাছিল।
• নিৰ্দেশটোত সম্ভাব্য শাস্তিৰ আধাৰ হিচাপে ছেবি আইনৰ ধাৰা 15এ (এ), 15এ (চি), আৰু 15এইচবি উল্লেখ কৰা হৈছে।

লগতে নথিপত্ৰত

• তদন্তৰ সময়ছোৱাত দুটা বিত্তীয় বছৰ (2020-2022) অন্তৰ্ভুক্ত থাকে।
• নিৰ্দেশটোত টাৰ্মিনেল আইডিৰ সৈতে জড়িত ব্যৱসায়ীৰ পৰিচয়ৰ ওপৰত এক নিৰ্দিষ্ট বিতৰ্কৰ বিশদ বিৱৰণ দিয়া হৈছে, আৰু ছেবিয়ে মিষ্টাৰ পাণ্ডিয়ানক তালিকাভুক্ত কৰা এক্সচেঞ্জ ৰেকৰ্ড (এনএছই/বিএছই) ৰ ওপৰত নিৰ্ভৰ কৰিছে, আনহাতে দালালজনে ব্যৱসায়বোৰ শ্ৰীযুত ৰঞ্জনক দায়ী কৰিছে।
• দস্তাবেজটো হৈছে এক বিচাৰ নিৰ্দেশ, অৰ্থাৎ ছেবিয়ে কেৱল তদন্ত কৰাৰ পৰিৱৰ্তে অভিযুক্ত উলংঘনৰ বাবে জৰিমনা নিৰ্ধাৰণ কৰিছে।