ছেবিয়ে মডেক্সৰ গ্ৰাহকৰ পুঁজিৰ অপব্যৱহাৰ আৰু ভুৱা তথ্য বিচাৰি পাইছে

কোনে চিন্তা কৰিছেঃ মডেক্স ইণ্টাৰনেশ্যনেল ছেকিউৰিটিজ লিমিটেড, শ্ৰীযুত ধৰ্মেন্দ্ৰ কুমাৰ অৰোৰা, শ্ৰীযুত পবন কুমাৰ সচদেৱা

ছেবিয়ে কি বিচাৰি পাইছিল বা আদেশ দিছিল

• ছেবিয়ে গ্ৰাহকৰ প্রতিভূতি আৰু পুঁজিৰ বিচ্যুতি/অপব্যৱহাৰ, গ্ৰাহকৰ পুঁজিৰ অভাৱ, আৰু কিতাপ আৰু একাউণ্টসমূহৰ ভুল প্ৰতিনিধিত্বকে ধৰি উলংঘন পোৱা গৈছে।
• ছেবিয়ে জাননীদাতাসকলক প্রতিভূতি বজাৰত প্ৰৱেশ কৰা আৰু প্রতিভূতিৰ লেনদেন কৰাত বাধা দিয়াৰ অন্তৱৰ্তীকালীন নিৰ্দেশনা নিশ্চিত কৰিছিল।
• ছেবিয়ে নিৰ্দেশ দিছিল যে জাননী প্ৰাপকসকলৰ সম্পত্তি ধন পৰিশোধ বা গ্ৰাহক/বিনিয়োগকাৰীসকলক প্রতিভূতি প্ৰদানৰ বাবে ব্যৱহাৰ কৰা হ'ব।
• ছেবিয়ে ষ্টক এক্সচেঞ্জ আৰু ক্লিয়াৰিং কৰ্পোৰেচনসমূহক জাননী দিয়া লোকসকলৰ সম্পত্তিৰ পৰা পুঁজি আদায়ৰ জৰিয়তে গ্ৰাহকৰ পুঁজিৰ অভাৱ পূৰণ কৰাটো নিশ্চিত কৰিবলৈ নিৰ্দেশ দিছিল।
• এই ফলাফলসমূহৰ বাবে 2017 চনৰ 1 এপ্ৰিলৰ পৰা 2020 চনৰ 24 জানুৱাৰীলৈকে এনএছই-ৰ দ্বাৰা কৰা ফৰেনচিক অডিটৰ ওপৰত নিৰ্ভৰ কৰা হৈছিল।

লগতে নথিপত্ৰত

• নিৰ্দেশটোত উল্লেখ কৰা হৈছে যে জাননী নং 2 (শ্ৰীযুত ধৰ্মেন্দ্ৰ কুমাৰ অৰোৰা) ৰ 2021 চনৰ 17 এপ্ৰিলত মৃত্যু হৈছিল।
• মডেক্সৰ বিৰুদ্ধে দেউলিয়া কাৰ্য্যকলাপ (চি. আই. আৰ. পি.) ৰ বাবে কাৰ্য্যকলাপবোৰ অস্থায়ীভাৱে স্থগিত ৰখা হৈছিল, যাক পিছলৈ এন. চি. এল. টি.-য়ে আঁতৰাই ৰাখিছিল কাৰণ মডেক্স হৈছে দেউলিয়া আৰু দেউলিয়া ক'ডৰ পৰা বাদ দিয়া এক বিত্তীয় সেৱা প্ৰদানকাৰী।
• আন ব্যক্তিসকলৰ বিৰুদ্ধে অন্তৱৰ্তীকালীন নিৰ্দেশনা (জাননী 4-10) পূৰ্বৰ নিৰ্দেশত বাতিল কৰা হৈছিল, কিন্তু ছেবিয়ে স্পষ্ট কৰিছিল যে যদি পৰৱৰ্তী পৰীক্ষাত তেওঁলোকৰ জড়িত হোৱা দেখা যায় তেন্তে ব্যৱস্থা লোৱা হ'ব পাৰে।