সেবাই বৈধ এন. আই. এছ. এম. প্ৰমাণপত্ৰ অবিহনে সংগ্ৰহ কৰা মাচুলত ₹1.20 কোটি বিচাৰি পাইছে

এই নিৰ্দেশটোত বিনিয়োগ উপদেষ্টা ৰাজীৱ শৰ্মাৰ দ্বাৰা ফিৰ সীমা, প্ৰমাণপত্ৰৰ অনুপালন, আৰু এক বিষয়গত পৰীক্ষাৰ সময়ত চিনাক্ত কৰা ৰেকৰ্ড-কিপিং সম্পৰ্কে ছেবিৰ নিয়ম ভংগৰ সিদ্ধান্তৰ বিষয়ে বিশদ বিৱৰণ দিয়া হৈছে।

ৰাজীৱ শৰ্মা (মেছাৰ্ছ কেপিটেল লাইফ মাৰ্কেট ৰিচাৰ্চৰ স্বত্বাধিকাৰী)

• পৰামৰ্শমূলক কাৰ্যকলাপ আৰু একেটা বেংক একাউণ্ট ব্যৱহাৰ কৰি গ্ৰাহকসকলৰ পৰা লোৱা ব্যক্তিগত ঋণৰ মাজত হাতৰ দৈৰ্ঘ্যৰ দূৰত্ব বজাই ৰখাত ব্যৰ্থ হোৱাৰ বাবে ছেবিয়ে আই. এ. নিয়মাৱলীৰ নিয়ম 15 (3) উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছে।
• বৈধ এন. আই. এছ. এম. প্ৰমাণপত্ৰ অবিহনে পৰামৰ্শমূলক কাৰ্যকলাপ চলোৱাৰ বাবে (2024 চনৰ এপ্ৰিল মাহৰ ম্যাদ শেষ হোৱা) আৰু বিত্তীয় বৰ্ষ <আই. ডি. 1>-ৰ সময়ছোৱাত 1.20 কোটি টকা মাচুল সংগ্ৰহ কৰাৰ বাবে ছেবিয়ে নিয়মাৱলী 7 (2), 15 (13), আৰু 13 (ক) উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছিল।
• ছেবিয়ে নিয়ম 19 (1) (এ-এইচ), 19 (2), 19 (3), 15 (12), আৰু 15 (8) উলংঘন কৰাৰ বাবে বাৰ্ষিক অনুপালন অডিট প্ৰতিবেদন, পর্যায়ক্রমে প্ৰতিবেদন দাখিল কৰাত ব্যৰ্থতা, 5 জন গ্ৰাহকৰ বাবে কেৱাইচি বিৱৰণ আপডেট কৰা, আৰু সম্পূৰ্ণ গ্ৰাহক ৰেকৰ্ড বজাই ৰখাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছিল।
• জাননী প্ৰদানকাৰীয়ে দাবী কৰিছিল যে অতিৰিক্ত পৰিমাণবোৰ ব্যক্তিগত ঋণ আছিল আৰু হাৰ্ড ডিস্ক ক্ৰেচ হোৱাৰ ফলত তথ্য হেৰুৱা হৈছিল, কিন্তু ছেবিয়ে দাখিল কৰা ৰেকৰ্ডবোৰ অসম্পূৰ্ণ আৰু পৰীক্ষা কৰিব পৰা নথিপত্ৰৰ দ্বাৰা সমৰ্থিত হোৱা নাছিল।
• জাননী গ্ৰহণকাৰীয়ে নিৰ্ধাৰিত সময়ৰ ভিতৰত (16 এপ্ৰিল, 2026) শ্ব'কজ জাননীৰ লিখিত উত্তৰ দাখিল কৰাত ব্যৰ্থ হৈছিল, যদিও 2026 চনৰ 25 মে'ত শুনানি গ্ৰহণ কৰা হৈছিল।

নথিপত্ৰটোৰ পৰা এ. আই.-ৰ দ্বাৰা লিখা, আৰু ইয়াৰ বিপৰীতে পৰীক্ষা কৰা। তলৰ মূলটো কাৰ্য্যকৰী।

মূল নথিপত্ৰ